IPO网下询价违规，两知名私募遭拉“黑名单”，多家头部私募遭罚，四种情形是违规多发地带

发布时间：2025-07-09 02:09:46 来源：开疆拓境网 作者：娱乐

四是黑名单未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模且未被主承销商剔除的下询形违。

网下投资者限制名单再添两机构

7月5日，价违在中证协最新发布的规两规多《首次公开发行股票网下投资者限制名单公告（2022年第3号）》中，又有两家机构被点名，知名遭拉遭罚种情分别为大朴资产和锐天投资。私募私募

公告称，多家带中证协在进行专项检查中发现，头部上述两家机构存在参与注册制新股项目网下询价违规行为。发地根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》的黑名单有关规定，中证协将两家机构列入限制名单。下询形违

根据公告，价违两家机构被列入限制名单的规两规多起止时间皆为2022年7月6日至8月5日，时间为期一个月。知名遭拉遭罚种情

根据《注册制下首次公开发行股票网下投资者分类评价和管理指引》规定，私募私募被列入限制名单期间，网下投资者所管理的所有配售对象均不得参与科创板、创业板、主板等板块相关项目的网下询价及配售；被列入限制名单期限届满后，网下投资者拟继续开展新股询价业务的，应当重新向协会申请注册。

这已是今年内中证协发布的第三份IPO网下投资者限制名单。此前两份名单均于3月16日进行公示，其中第一批共8家，第二批5家。13家机构中不乏百亿级私募，包括上海睿扬投资管理有限公司、上海申毅投资股份有限公司等。

另外，记者梳理发现，包含此次的两家机构在内，今年以来被列入限制名单的共计15家机构中，深圳前海博普资产管理有限公司、上海睿扬投资管理有限公司等限制的时间最长，分别为期半年，即到2022年3月17日至9月16日。这也意味着，直到目前这两家机构的网下询价与配售参与资格仍在被“拉黑”状态。

两家均为沪上中、大型私募

此次两家被点名机构皆为沪上私募基金公司，其中大朴资产还是百亿私募，创始人来自。

公司官网显示，大朴资产成立于2012年1月，注册资本金1000万元，实际控制人为颜克益。公开资料显示，颜克益从1998年至2012年均在兴业证券工作，曾先后担任自营部部门经理、资产管理部总经理，研究所所长等职务。2012年2月，“奔私”成立大朴资产。

根据官网介绍，公司核心投研团队均来自于国内知名的证券研究和投资机构，具备证券投研及各自研究行业的复合背景。

中基协网站显示，截至机构信息最后更新时间2022年1月12日，公司管理规模100亿元以上，正式运作产品54只。

锐天投资成立时间为2013年11月26日，注册资本金1000万元，实际控制人为徐晓波。公开资料显示，徐晓波曾就职于美国对冲基金Citadel Investment LLC，从事量化交易策略的开发和研究工作，后回国创立锐天投资。

公司官网显示，锐天投资的核心成员除创始人徐晓波外，还包括CTO霍洪鹏、风控总监梁思毓，两位均毕业于复旦大学计算机系，并都曾在腾讯科技任职。

中基协网站显示，截至机构信息最后更新时间2022年4月6日，公司管理规模为50-100亿元，正式运作产品139只。而此前锐天也曾规模超百亿。

九类情形将被列入询价及配售限制名单

记者查阅《注册制下首次公开发行股票网下投资者管理规则》，其中对于网下投资者及相关工作人员在参与科创板、创业板首发股票网下询价时的有关规定，列示了九项违规行为：

一是使用他人账户、多个账户或委托他人报价；

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