又一批基金产品更名，或为变更投资范围，或为摆脱政策影响，去年来更名基金近百只

发布时间：2025-07-08 16:43:49 来源：开疆拓境网 作者：时尚

财联社7月14日讯（记者 闫军）科创板即将在7月22日迎来开市三周年，又批影响与此同时，基金基金近百科创主题三年封闭基金也迎来“解封”，产品进入更名的更名更名密集期。

7月13日，或为或大成基金发布《大成科创主题混合型证券投资基金（LOF）开放日常申购、变更摆脱赎回、投资定期定额投资业务的范围公告》称，大成科创主题 3 年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金在封闭运作期届满后，政策将于 7 月 18 日转为上市开放式基金（LOF），去年基金名称调整为“大成科创主题混合型证券投资基金（LOF）”。又批影响

财联社记者统计显示，基金基金近百截至7月13日，产品已有包括大成、更名更名财通、或为或银华、华安等9只科创主题3年运作混合基金均转为上市开放式基金，并同时更名。

事实上，不仅是科创主题基金更名“热闹”，2021年以来，市场有近百只基金出现过更名，原因不一而足，有的是封闭期结束，有的是受政策、公司改名等影响，有的则是基金经理希望调整投资范围。

对于投资者而言，应该对基金名称的变更保持关注，基金更名后，其管理运作方式、申赎规则、投资方向、投资策略、投资类型也可能随之变化，这与基金回报率密切相关。

“封转开”式更名，侧重在上市交易

封闭期基金在期满后，部分产品会选择清盘，但是也不少转为开放式基金，今年不少科创主题基金集中选择“封转开”继续运作。

财联社记者统计显示，自今年6月10起，已有鹏华、广发、富国、万家、华安、银华、中金、财通、大成等基金公司陆续发布公告称，旗下科创主题三年封闭基金封闭运作期满，转为上市开放式基金，并进行更名，转型后将并接受场内、场外申购和赎回。

除了更名，也有不少基金增加份额销售，以大成科创主题混合LOF为例，基金转为上市开放式基金（LOF）后仍继续运作 A 类基金份额，并开始销售 C 类基金份额。

华南一大型公募基金相关负责人表示，转型LOF看重的是上市交易，在封闭期表现较好的基金在届满后，部分持有人可以退出，也有利于其他投资者参与进来。

从当前“封转开”的9只科创主题基金收益率来看，成立三年以来，都实现了正收益，不过因各家投资策略、管理能力不同，在业绩上分化较为明显。

具体来看，广发科创主题、万家科创主题以及大成科创主题混合LOF成立以来收益率翻倍，分别为130.87%、113.33%和127.16%。反观华安智联混合LOF成立以来收益率仅为4.54%。究其原因，基金经理频繁变动，不能形成一以贯之的投资策略或为主因，公开资料显示，华安智联混合自成立以来，基金经理经历4次更迭，任职最长的基金经理也仅一年多。

公司名称变化或受政策影响“被动”更名

今年基金更名大部分名单被信达澳亚占据，6月1日，信达澳亚基金陆续发布，旗下所有基金名称前缀由“信达澳银”改为“信澳”，原因在于由于公司外方股东的实控人变更，以及公司国际化发展战略需要，原信达澳银基金自3月21日起正式更名为信达澳亚基金。

因此，为保护投资者利益，避免对投资者造成混淆和误导，信达澳亚与各基金托管人协商一致，决定将旗下已管理和已获批未募集的公开募集证券投资基金自6月1日起变更基金名称（各基金的基金代码保持不变）。

此外，资管旗下6只产品也在今年更改了名称，由“集合资产管理计划”改为“证券投资基金”。对此，国泰君安资管相关负责人向财联社记者表示，公司在去年拿到公募牌照，因此将产品类型做了变更。

也有基金是受政策调整不得不更名，去年4月6日，深交所主板和中小板正式合并，引发一批带有“中小板”名称的基金集体更名。

根据深交所此前发布的答记者问，本次合并仅须对相关指数全称、简称和选样空间描述作适当修订，即删除指数全称和简称中的“板”字，并作个别适应性调整，相关指数选样空间描述涉及的“中小板”变更为“原中小板”。

受其影响，包括广发中小企业300ETF、华夏中小企业100ETF等10余只基金更名。不过名称虽然改变，但是基金代码、业绩参考基准未发生变化。

业内人士指出，此类因公募基金公司名称变更、公司获得相应牌照或者受政策影响，旗下产品名称出现相应进行更名的情形，不会影响公司管理团队的稳定性、投资理念的一致性，因此与产品业绩并无直接关联。

主动更名，旨在调整投资范围

在主动更改基金名称中，张坤管理的“易方达中小盘”更名为“易方达优质精选”曾一度引起市场关注。

随着更名，易方达优质精选的投资范围扩大为包括内地市场上市交易的企业、香港市场挂牌交易的企业，并相应调整基金投资策略和投资比例限制。

易方达优质精选通过召开持有人大会通过之后进行更名，更名后，其业绩比较基准、开放日安排、估值条款、基金费用条款、收益分配政策等均进行了调整。

对于主动更名与更改投资范围，易方达相关人士表示，加入港股市场可以在更大的范围内寻找优质标的。根据公告显示，更名后，腾讯控股、香港交易所、京东集团等港股公司出现在易方达优质精选2021年3季度前十大股东行列。

选择主动更名和更改投资范围的还有南方产业智选，该产品原名“南方现代教育股票”，在去年义务教育“双减”政策之下，教育股受到重创，教育主题基金表现同样失色，该基金在配置上也一度偏离主题，重仓新能源。

一位业内人士向财联社记者表示，基金公司需要秉承契约精神，严格履行受托责任，近年来，为保证基金持有人权益，监管部门在基金持股“名不副实”，风格漂移等问题上加大了监管力度。

日前，证监会发布的《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》明确要求，引导基金管理人坚持长期投资、价值投资理念，采取有效监管措施限制“风格漂移”、“高换手率”等博取短线交易收益的行为，切实发挥资本市场“稳定器”和“压舱石”的功能作用。

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